監管、調查及合規事務

我們為個人、企業及機構提供監管合規諮詢，並在合規事故發生後，提供專業的調查與應對服務。本業務範疇分為兩大核心部分。第一部分屬預防性質：包括制定反洗黑錢政策及程序、為負有國際申報責任的客戶編制現代奴役及供應鏈合規報告，以及構建網絡安全防範機制。第二部分屬應對性質：就企業內部懷疑失當行為進行獨立調查，並在廉政公署（ICAC）或其他監管及執法機構展開調查後，為客戶提供有力的法律代表服務。

視乎案件的需要，我們常與專業技術顧問及法證會計師緊密合作，且熟悉各類監管調查的工作流程。從投訴首次提出，到執法機關決定是否正式落案起訴，這段「黃金時期」往往是決定案件成敗的關鍵所在。此類工作絕大部分皆具備高度機密性；最終見諸報章的，僅屬極少數未能私下解決的案件。

若問題涉及個人資料（例如資料外洩、起底，或個人資料私隱專員公署的調查），該範疇工作由另一專責部門處理：請參閱個人私隱及資料保障。